考试涵盖了三个科目:科目一《基金法律法规与职业道德》、科目二《证券投资基金基础知识》及科目三《私募股权投资基金基础知识》。针对不同的业务类型,所需的考试组合如下:
- 公募基金管理:需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》。
- 证券期货经营机构私募资产管理(股权除外):涉及证券类私募基金管理。
- 基金托管:涉及与基金业务相关的专业人员。
- 证券类基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等:需要通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》或科目三《私募股权投资基金基础知识》。
合格证书
从业证书
第一节 职业现状
就业机构包括:
- 公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构。
- 经协会登记的私募基金管理人。
- 基金托管人。
- 从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。
从事的工作范围则涵盖了与基金业务相关的多个专业领域,包括销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等。
第二节 考试科目
一、考试周期
报考人可以在一次考试中报考从事岗位所需的全部科目。考试成绩的有效期为四年。
二、考试科目
- 《基金法律法规、职业道德与业务规范》:考试时长2小时,题型为单选题,分值100,合格线60。
- 《证券投资基金基础知识》:考试时长2小时,题型为单选题,分值100,合格线60。
- 《私募股权投资基金基础知识》:考试时长2小时,题型为单选题,分值100,合格线60。
考试采用闭卷、机考方式。
三、考情分析
考试难度适中,具体难度还需根据考生个人情况而定。
第三节 考试流程
一、报考流程
报名网站为中国证券投资基金业协会。
- 登录中国证券投资基金业协会官网,进入网上报名系统。
- 注册账号或直接登录。
- 正式报名。
- 阅读报名须知。
- 选择报考批次和报考区域。
- 选择报考科目。
- 确认报考信息,完成缴费。
- 确认是否报考成功。
一、报考条件
- 具有完全民事行为能力。
- 年满18周岁。
- 具有高中以上文化程度。
- 符合中国证监会规定的其他条件。
免试条件
满足以下条件的考生,可只参加科目一的考试即可获得从业资格:
- 公募基金管理人的董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的董事、监事,公募基金托管人的专门基金托管部门的总经理、副总经理。
- 私募基金管理人的高级管理人员。
- 通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等。
二、报考、考试时间
每年有两次统一考试,报名时间在考前一个月,考试一般安排在5月、11月。
三、考后成绩查询
考试结束后7个工作日可通过协会网站“从业人员管理”栏目提供的成绩查询入口查询本次考试成绩,成绩合格的可下载考试成绩合格证书。
第四节 后续事宜
一、执业登记注册
- 打印成绩合格证。
- 个人向企业提出申请。
- 企业向中国基金业协会提交申请。
- 公示基金从业资格证申请结果。
- 打印基金从业资格证书。
二、继续教育(培训)
成绩保留四年,如果在四年内没有注册,可以选择完成2年30个学时培训后注册,也可以从新参加考试获取合格证后再行注册。
资格注册完成的第二年开始,每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时,其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。协会已开通网上教育。
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